2013年05月12日 16:25作者：来源：大众网 我要评论

截至2012年底，山东辖区共有上市公司133家，其中沪市主板40家，深市主板27家、中小板52家、创业板14家，总市值7,379亿元。公司家数、总市值排名均列全国各辖区第7位。总市值在百亿元以上的公司12家，占比9%。民营控股上市公司占比约七成。其中近三年新上市公司47家，占比约36%，募集资金总额383亿元。2012年，辖区企业上市工作取得较好成绩，上会审核的7家公司全部通过审核，8家公司首发上市融资39.14亿元。截至2013年3月31日，辖区共有拟上市公司69家，其中，已过会待发行公司2家，正在审核的公司27家，正在辅导的公司40家。

一、辖区情况概述

截至2012年底，山东辖区(除青岛）共有上市公司133家，其中沪市主板40家，深市主板27家、中小板52家、创业板14家，总市值7,379亿元。公司家数、总市值排名均列全国各辖区第7位。总市值在百亿元以上的公司12家，占比9%。民营控股上市公司占比约七成。其中近三年新上市公司47家，占比约36%，募集资金总额383亿元。2012年，辖区企业上市工作取得较好成绩，上会审核的7家公司全部通过审核，8家公司首发上市融资39.14亿元。截至2013年3月31日，辖区共有拟上市公司69家，其中，已过会待发行公司2家，正在审核的公司27家，正在辅导的公司40家。

二、2012年度上市公司监管情况

2012年，山东证监局围绕“监管与服务并举，规范与发展并重”的精神，继续坚持以信息披露监管为主线，“放松管制，加强监管”，在监管中既保护投资者的知情权、决策权，又不束缚公司发展，上市公司监管各项工作取得新的成效。

（一）紧抓信息披露监管主线，不断提高上市公司透明度

加强对辖区上市公司信息披露、媒体报道、市场传闻、投诉举报和股价异动等信息的监测和分析，发现风险线索或可能有损投资者利益的问题时，及早介入，或督促公司公开说明，使问题暴露在阳光下；或立即研究处置，防止风险扩大。如针对L公司存货跌价准备计提问题，虽无法取得充分证据认定公司问题，但本着全面揭示风险的原则，责令公司进行充分信息披露，使公司直接面对市场和舆情压力，有利于保护投资者知情权。

（二）紧扣工作热点，继续夯实上市公司治理基础

一是及早督导上市公司及其关联方履行有关承诺。2012年度山东证监局全面梳理辖区上市公司公开承诺履行情况，在此基础上督促92家公司对尚未履行完毕的承诺情况进行了专项披露，对辖区4家公司承诺履行情况进行了核查。总体而言，上市公司及相关主体能够按照承诺期限及时履行相关承诺，维护广大投资者利益。二是鼓励公司强化回报意识，推动建立持续、稳定、合理、透明的现金分红机制。数次召开调研座谈会，深入了解辖区公司分红决策流程、动机等因素，并现场督导相关公司完善股东回报规划，细化利润分配决策机制流程等。2次发布“监管通函”、2次发布专门通知对辖区公司现金分红、章程修订事宜作出安排部署。针对个别长期不分红、一上市即高比例分红的公司，提出针对性监管意见。经过系列努力，辖区正形成积极主动实施现金分红的氛围。三是督促辖区上市公司投资者关系管理工作上新台阶。会同上市公司协会等举办由65家公司参加的“辖区上市公司投资者关系互动平台开通仪式暨2012年投资者网上集体接待日”活动。组织各公司填报相关调研问卷，对辖区上市公司投资者关系管理工作进行全面摸底调查。本次活动，市场反响较大；互动平台开通以来运行良好，达到了“加强互动、增进了解、促进发展”的效果。

（三）强化服务，支持上市公司借助资本市场做大做强

支持符合条件的上市公司实施并购重组再融资。2012年辖区12家公司实施再融资；其中的4家在山东证监局宣传推动下通过发行公司债券募集资金70亿元。针对两家公司实施没有先例的重组交易，接到公司申请后，山东证监局第一时间跟进指导，提出工作建议。

（四）多措并举，强化内幕交易综合防控

2012年度，山东证监局加大内幕交易综合防控体系建设，对内幕交易“零容忍”。现场检查中加大对各公司内幕信息知情人登记制度执行情况的检查，抽取年内出现“高送转”、实施重组的若干家公司及其控股股东，对其内幕信息知情人登记管理执行情况进行专项核查。组织辖区上市公司高管参观“内幕交易警示教育展”等，经过一系列努力，辖区正形成防控内幕交易的良好氛围。

（五）四位一体，稳步推进主板公司内控建设

一是开展培训动员，举办由65家主板公司、10余家中小板公司董事长、内控实施部门负责人参加的内控实施动员暨培训会议，为各公司内控建设“开好头、起好步”奠定了基础。二是开展会计基础自查整改专项活动。针对近年新上市中小民营公司多且部分公司财务会计基础较为薄弱的现状，结合内控实施，要求各公司对所列项目进行深入自查并切实改进，整体提高了会计基础工作水平。三是重视交流，积极助推内控规范实施。组织辖区公司赴典型公司鲁泰纺织参观，为公司创造交流、学习的机会。四是深入开展4家公司内控专项检查，稳步有序推进主板公司内控建设。

（六）深化多层次立体化培训体系建设，塑造培训品牌

创新培训模式，增设培训班次，丰富培训内容，拓展培训对象范围，精心组织各类型培训15期，培训人员约1600名。一是增列培训班次。在日常工作紧张情形下，克服困难，基本每月推出一期培训项目，满足各方培训需求。二是提升培训水准。如内控实施动员暨培训会议是上交所成立培训中心后，与证监局合作“第一单”。财务总监培训、有关董监事培训的师资则吸收了会机关、交易所资深专家。“董事长沙龙”通过聘请知名专家亦较好满足了特定受众需求。三是创新培训模式。针对重组完成后的山东钢铁、华联矿业，专门组织“送培训上门”—派员赴公司对全体高管、中层主要负责人、集团公司相关负责人作规范运作督导集体培训。公司、控股股东等均给予很高评价。