### 华夏证券有限公司

2001年，华夏证券有限公司一级市场方面，全年共完成发行新股5家，配股3家，按照发行股数排名，公司位居同行业第三，按照新股发行家数以及筹资金额排名，公司均位居同行业第五。与上年比，一级市场排名有较大幅度提高；二级市场方面全年累计完成交易量5 478.00亿元，其中A、B股和基金交易量共计2 815.31亿元。与上年比，A股和基金交易量分别下降了48.33%和11.94%。由于去年B股市场对境内居民开放，公司B股交易量剧增10.5倍。按总交易量排名，公司在同行业排名第五；全年实现利润总额5 297万元。

经纪代理业务

1. 加强客户经理队伍建设，提升经纪代理业务竞争力。公司加强了客户经理队伍建设，适时开展了客户经理制度的试点和推广工作，加强了对客户经理的培训和资格认证；进行了客户关系管理系统的试点工作，对提升公司经纪业务服务水平、增强竞争能力起到了重要作用。

2. 全面开通银证通业务。银证通业务是在新形势下借助其他金融机构实现公司有形网络延伸的重要途径，是公司实施低成本扩张战略的重要形式。2001年，华夏证券有限公司与国内主要大银行签署了银证通业务协议，并在全系统积极推广银证通业务，下发了《关于进一步拓展银证通业务的指导性意见》，初步建立了银证通业务平台，新增客户6 000多户。

3. 积极拓展B股业务市场。围绕建立集中交易模式下的上海、深圳B股交易体系做了大量工作，先后完成了B股电话委托本地化、上海B股交易软件的全网升级更新、公司范围内深圳B股代理业务的全面开通，以及上海B股股东账户的实时开户等多项工作。全年完成沪市B股交易量26亿美元，实现佣金收入918万美元；完成深市B股交易量56亿港币，实现佣金收入916万港币。

4. 大力推广网上交易。截至年底，全公司开通网上交易的客户数为75 805人，网上交易总量已达219亿元，网上交易量占公司同类业务的比例为5.22%。在网站建设方面，华夏证券网站注册人数超过了20万人，平均日访问量超过3万人次，成为证券业界影响较大的网站之一。

5. 进一步调整与优化现有经营网点布局，提高整体经营水平。将一些效益不好的营业部异地迁址，解决了原营业部效益不佳的问题，同时通过增加新的营业网点，扩大公司经营网络的辐射能力。

投资银行业务

2001年，华夏证券公司及时调整战略重点，由寻找有额度企业客户以及中小企业客户，转变为发现、培育和推荐规模大、运作规范、效益良好的高素质企业客户，并将有条件的原创业板客户转向主板市场推荐。同时，充分利用市场调整机会，积极开展可转换债券、兼并收购、财务顾问等创新业务，培育新的利润增长点。先后制定了《证券发行内核工作规则》、《主板发行人质量评价体系》、《华夏证券有限公司辅导工作管理办法》、《创业板发行人质量评价本系》等多项制度。

2001年，公司完成新股发行5只，分别为歌华有线、大西洋、包钢钢联、金山股份、上海能源；配股3只，分别是华晨股份、同仁堂、山东海化；累计承销股份7.98亿股，募集资金共计60.24亿元。没有出现违规行为和大额余额包销的情况，发行风险得到有效控制。全年国债名义承销量41.1亿元，实际承销量达67.5亿元，其中2001年七期、十期国债的实际承销量列所有承销商首位，取得了自公司成立以来最好的国债承销业绩。成功完成了97中国铁路建设债券、98中石油债券、武钢建设债券、山西焦化债券的兑付工作，兑付总金额达11.29亿元人民币。

证券投资与受托投资管理业务

2001年，公司按照“以规范促发展”的指导思想，根据公司实际情况和市场变化，压缩了证券投资和委托资产管理的规模，在市场环境不利的情况下，较好地规避了市场风险。此外，公司积极完善证券投资与委托资产管理业务制度和监控措施，先后制定了《交易领导小组议事规则》、《自营业务管理制度》、《证券投资账户管理办法》、《证券投资业务核算流程》、《交易管理办公室风险预警系统》等一系列规章制度，建立了对证券投资、委托资产管理业务的财务核算制度和监控体系，从而进一步加强了对证券投资和委托资产管理业务的规范化管理。

国际业务

截至年底，由公司担任投资顾问的海外基金规模为7 000万美元，全年最高时达1.42亿美元，全年累计管理费收入达400万美元。另外，公司获得瑞典斯堪的亚基金研究部门颁发的“2001年度专业合作机构业绩表现最佳奖”。在B股自营方面，公司抓住年初B股对境内居民开放这一机遇，适时调整了投资策略，狠抓业务管理，取得了较好的经济效益。

此外，公司还注重研究工作，在研究工作方面，公司重点加强了研究咨询体制建设，进一步整合、优化了系统的研究资源，加强了研究成果为公司业务服务的转化工作；推动公司全系统信息资源共享体系和相互分工机制的建设。

2001年，华夏证券有限公司先后组织召开了两次股东会议及五次董事会会议，修改完善了公司章程，选举产生了公司新的董事长、副董事长、聘任了公司新的经营班子，健全了公司法人治理结构。制定了《董事会议事规则》、《总裁办公会议制度》等规章制度，在董事会下设立三个委员会，即人力资源与薪酬管理委员会、风险控制与决策委员会及稽核监察委员会，以加强公司的内部控制，强化公司的宏观调控能力，保证公司各项业务的稳定、健康发展。

（总裁办公室）